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首例！PCB女王、統一投顧總座「無照」上電視分析個股　遭金管會停職半年　

首例！PCB女王、統一投顧總座「無照」上電視分析個股　遭金管會停職半年　 信傳媒 - 2023年9月5日

  • 金管會5日公布統一投顧裁罰案，由於統一投顧廖姓總經理因未具證券投資分析人員資格，卻上節目分析個股走勢，遭到停職半年。
大股東干政！金管會重罰中信金集團4千萬　董座、副董停職　總經理減薪3成

大股東干政！金管會重罰中信金集團4千萬　董座、副董停職　總經理減薪3成 信傳媒 - 2023年8月10日

  • （更多新聞／金管會罰中信銀1千萬元》前理專涉挪用款項違規逾6年　客戶損失4381萬元） 辜仲諒19個月內參與內部會議60場次 金管…
中國信託前理專害客戶損失4381萬　金管會開鍘重罰千萬

中國信託前理專害客戶損失4381萬　金管會開鍘重罰千萬 上報 - 2023年7月27日

  • …戶或交易持續監控有缺失，同時未完善建立及未確實執行內部管控，金管會今天（27日）依違反《銀行法》及《洗錢防制法》等，重罰1000…